國知辦函法字〔2014〕502號
各省、自治區、直轄市知識產(chǎn)權局，國防知識產(chǎn)權局：
為貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》和《注冊資本登記制度改革方案》要求，國家知識產(chǎn)權局自2014年起取消專(zhuān)利代理機構年檢，實(shí)行專(zhuān)利代理機構年檢報告公示制度，建立專(zhuān)利代理機構經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單，進(jìn)一步加強專(zhuān)利代理機構審批事中事后監管?，F將有關(guān)事項通知如下：
一、實(shí)施專(zhuān)利代理機構年度報告公示制度
年度報告的提交。經(jīng)國家知識產(chǎn)權局批準設立的專(zhuān)利代理機構以及開(kāi)辦專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所(以下統稱(chēng)“專(zhuān)利代理機構”)應當于每年的3月1日至3月31日通過(guò)專(zhuān)利代理管理系統提交年度報告。
年度報告的內容。專(zhuān)利代理機構對年度報告的真實(shí)性、合法性負責。年度報告的具體內容包括：
(一)專(zhuān)利代理機構通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話(huà)、電子郵箱等信息;
(二)執行合伙人或者法人代表姓名、合伙人或者股東姓名、執業(yè)專(zhuān)利代理人姓名、從業(yè)人數;
(三)合伙人或者股東認繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式等信息;
(四)專(zhuān)利代理機構開(kāi)業(yè)、歇業(yè)、清算等存續狀態(tài)信息;
(五)專(zhuān)利代理機構代理專(zhuān)利申請、復審、無(wú)效宣告、訴訟、質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)信息;
(六)設立分支機構的信息;
(七)專(zhuān)利代理機構網(wǎng)站以及從事網(wǎng)絡(luò )經(jīng)營(yíng)的網(wǎng)店的名稱(chēng)、網(wǎng)址等信息;
(八)專(zhuān)利代理機構資產(chǎn)總額、負債總額、營(yíng)業(yè)總收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額合計信息;
(九)其他應當予以報告的信息。
年度報告的公示。國家知識產(chǎn)權局公示除上述第5項、第8項和第9項外的專(zhuān)利代理機構年度報告信息。專(zhuān)利代理機構選擇公示第5項、第8項信息的，國家知識產(chǎn)權局應當予以公示。
任何單位或者個(gè)人發(fā)現專(zhuān)利代理機構年度報告信息存在隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假、與國家知識產(chǎn)權局公布的登記事項不符的，可以向國家知識產(chǎn)權局或者各省(區、市)知識產(chǎn)權局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“地方知識產(chǎn)權局”)舉報。
二、建立專(zhuān)利代理機構經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單
國家知識產(chǎn)權局建立專(zhuān)利代理機構經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單，對在機構設立過(guò)程中或日常經(jīng)營(yíng)中存在違規行為的專(zhuān)利代理機構進(jìn)行公示。
專(zhuān)利代理機構有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權局將其列入專(zhuān)利代理機構經(jīng)營(yíng)異常名錄，并依據相關(guān)法律法規進(jìn)行處理：
(一)取得專(zhuān)利代理機構執業(yè)許可證或者提交年度報告時(shí)隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的;
(二)未在規定的期限提交年度報告或者未按照國家知識產(chǎn)權局責令的期限提交有關(guān)專(zhuān)利代理機構信息的;
(三)擅自變更名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、合伙人或者股東、法定代表人或者執行事務(wù)合伙人的;
(四)擅自設立分支機構的;
(七)接受委托后，無(wú)正當理由拒絕進(jìn)行代理的;
(八)就同一專(zhuān)利申請或者專(zhuān)利案件接受有利害關(guān)系的其他委托人委托的;
(九)以自己的名義申請專(zhuān)利或者請求宣告專(zhuān)利權無(wú)效的;
(十)對專(zhuān)利代理人疏于管理，造成嚴重后果的;
(十一)從事其他違法業(yè)務(wù)活動(dòng)或者違反國務(wù)院有關(guān)規定的。
地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局在日常監管中發(fā)現專(zhuān)利代理機構有上述情形的，應當及時(shí)上報國家知識產(chǎn)權局。
已被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的專(zhuān)利代理機構1年內未再出現上述情形的，由國家知識產(chǎn)權局移出經(jīng)營(yíng)異常名錄;滿(mǎn)3年仍不符合規定的，列入嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單，并由國家知識產(chǎn)權局進(jìn)行公示。專(zhuān)利代理機構自被列入嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單之日起滿(mǎn)5年未再發(fā)生上述情形的，由國家知識產(chǎn)權局移出嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單。
三、進(jìn)一步加強專(zhuān)利代理機構的監管
國家知識產(chǎn)權局、地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要充分發(fā)揮政府監管作用，增強監管意識，依法履行監管職能。在監管過(guò)程中要敢于監管、勤于監管，對發(fā)現的違規行為及時(shí)、公正地作出處理。
嚴格審批工作。各地方知識產(chǎn)權局應當對專(zhuān)利代理機構設立申請嚴格把關(guān)，認真核對每份申請材料，必要時(shí)應當進(jìn)行實(shí)地調查。對分支機構的設立申請，應當嚴格依法依規進(jìn)行審批。批準設立分支機構的，應當及時(shí)通知相關(guān)地方知識產(chǎn)權局，并報國家知識產(chǎn)權局備案。
加強日常監管。各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要結合本轄區實(shí)際情況，明確監管要求、細化監管計劃、豐富監管方式、完善監管措施、規范監管流程，確保監管工作落實(shí)到位。對于專(zhuān)利代理機構不再符合設立條件的，應當及時(shí)發(fā)出限期整改通知;對本轄區內專(zhuān)利代理機構提交的年度報告信息應當根據需要進(jìn)行抽查。
夯實(shí)監管基礎。各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要準確把握監管內容，切實(shí)提高監管能力。在人員和資金上給予監管工作堅實(shí)的保障，各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局應當根據本地區實(shí)際情況配備相應的監管人員，提供充足的保障資金，切實(shí)履行監管職責。
保障監管落實(shí)。國家知識產(chǎn)權局、各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局應當統一思想、各司其職、相互配合，切實(shí)做好專(zhuān)利代理機構審批事中事后監管工作。聯(lián)合工商、稅務(wù)等部門(mén)，實(shí)行多部門(mén)、多環(huán)節聯(lián)合監管，共享監管信息，強化不同部門(mén)間的協(xié)調配合，共同構建專(zhuān)利代理行業(yè)誠信經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)氛圍。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權局辦公室
2014年12月8日
各省、自治區、直轄市知識產(chǎn)權局，國防知識產(chǎn)權局：
為貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》和《注冊資本登記制度改革方案》要求，國家知識產(chǎn)權局自2014年起取消專(zhuān)利代理機構年檢，實(shí)行專(zhuān)利代理機構年檢報告公示制度，建立專(zhuān)利代理機構經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單，進(jìn)一步加強專(zhuān)利代理機構審批事中事后監管?，F將有關(guān)事項通知如下：
一、實(shí)施專(zhuān)利代理機構年度報告公示制度
年度報告的提交。經(jīng)國家知識產(chǎn)權局批準設立的專(zhuān)利代理機構以及開(kāi)辦專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所(以下統稱(chēng)“專(zhuān)利代理機構”)應當于每年的3月1日至3月31日通過(guò)專(zhuān)利代理管理系統提交年度報告。
年度報告的內容。專(zhuān)利代理機構對年度報告的真實(shí)性、合法性負責。年度報告的具體內容包括：
(一)專(zhuān)利代理機構通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話(huà)、電子郵箱等信息;
(二)執行合伙人或者法人代表姓名、合伙人或者股東姓名、執業(yè)專(zhuān)利代理人姓名、從業(yè)人數;
(三)合伙人或者股東認繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式等信息;
(四)專(zhuān)利代理機構開(kāi)業(yè)、歇業(yè)、清算等存續狀態(tài)信息;
(五)專(zhuān)利代理機構代理專(zhuān)利申請、復審、無(wú)效宣告、訴訟、質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)信息;
(六)設立分支機構的信息;
(七)專(zhuān)利代理機構網(wǎng)站以及從事網(wǎng)絡(luò )經(jīng)營(yíng)的網(wǎng)店的名稱(chēng)、網(wǎng)址等信息;
(八)專(zhuān)利代理機構資產(chǎn)總額、負債總額、營(yíng)業(yè)總收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額合計信息;
(九)其他應當予以報告的信息。
年度報告的公示。國家知識產(chǎn)權局公示除上述第5項、第8項和第9項外的專(zhuān)利代理機構年度報告信息。專(zhuān)利代理機構選擇公示第5項、第8項信息的，國家知識產(chǎn)權局應當予以公示。
任何單位或者個(gè)人發(fā)現專(zhuān)利代理機構年度報告信息存在隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假、與國家知識產(chǎn)權局公布的登記事項不符的，可以向國家知識產(chǎn)權局或者各省(區、市)知識產(chǎn)權局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“地方知識產(chǎn)權局”)舉報。
二、建立專(zhuān)利代理機構經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單
國家知識產(chǎn)權局建立專(zhuān)利代理機構經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單，對在機構設立過(guò)程中或日常經(jīng)營(yíng)中存在違規行為的專(zhuān)利代理機構進(jìn)行公示。
專(zhuān)利代理機構有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權局將其列入專(zhuān)利代理機構經(jīng)營(yíng)異常名錄，并依據相關(guān)法律法規進(jìn)行處理：
(一)取得專(zhuān)利代理機構執業(yè)許可證或者提交年度報告時(shí)隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的;
(二)未在規定的期限提交年度報告或者未按照國家知識產(chǎn)權局責令的期限提交有關(guān)專(zhuān)利代理機構信息的;
(三)擅自變更名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、合伙人或者股東、法定代表人或者執行事務(wù)合伙人的;
(四)擅自設立分支機構的;
(七)接受委托后，無(wú)正當理由拒絕進(jìn)行代理的;
(八)就同一專(zhuān)利申請或者專(zhuān)利案件接受有利害關(guān)系的其他委托人委托的;
(九)以自己的名義申請專(zhuān)利或者請求宣告專(zhuān)利權無(wú)效的;
(十)對專(zhuān)利代理人疏于管理，造成嚴重后果的;
(十一)從事其他違法業(yè)務(wù)活動(dòng)或者違反國務(wù)院有關(guān)規定的。
地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局在日常監管中發(fā)現專(zhuān)利代理機構有上述情形的，應當及時(shí)上報國家知識產(chǎn)權局。
已被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的專(zhuān)利代理機構1年內未再出現上述情形的，由國家知識產(chǎn)權局移出經(jīng)營(yíng)異常名錄;滿(mǎn)3年仍不符合規定的，列入嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單，并由國家知識產(chǎn)權局進(jìn)行公示。專(zhuān)利代理機構自被列入嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單之日起滿(mǎn)5年未再發(fā)生上述情形的，由國家知識產(chǎn)權局移出嚴重違法專(zhuān)利代理機構名單。
三、進(jìn)一步加強專(zhuān)利代理機構的監管
國家知識產(chǎn)權局、地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要充分發(fā)揮政府監管作用，增強監管意識，依法履行監管職能。在監管過(guò)程中要敢于監管、勤于監管，對發(fā)現的違規行為及時(shí)、公正地作出處理。
嚴格審批工作。各地方知識產(chǎn)權局應當對專(zhuān)利代理機構設立申請嚴格把關(guān)，認真核對每份申請材料，必要時(shí)應當進(jìn)行實(shí)地調查。對分支機構的設立申請，應當嚴格依法依規進(jìn)行審批。批準設立分支機構的，應當及時(shí)通知相關(guān)地方知識產(chǎn)權局，并報國家知識產(chǎn)權局備案。
加強日常監管。各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要結合本轄區實(shí)際情況，明確監管要求、細化監管計劃、豐富監管方式、完善監管措施、規范監管流程，確保監管工作落實(shí)到位。對于專(zhuān)利代理機構不再符合設立條件的，應當及時(shí)發(fā)出限期整改通知;對本轄區內專(zhuān)利代理機構提交的年度報告信息應當根據需要進(jìn)行抽查。
夯實(shí)監管基礎。各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要準確把握監管內容，切實(shí)提高監管能力。在人員和資金上給予監管工作堅實(shí)的保障，各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局應當根據本地區實(shí)際情況配備相應的監管人員，提供充足的保障資金，切實(shí)履行監管職責。
保障監管落實(shí)。國家知識產(chǎn)權局、各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局應當統一思想、各司其職、相互配合，切實(shí)做好專(zhuān)利代理機構審批事中事后監管工作。聯(lián)合工商、稅務(wù)等部門(mén)，實(shí)行多部門(mén)、多環(huán)節聯(lián)合監管，共享監管信息，強化不同部門(mén)間的協(xié)調配合，共同構建專(zhuān)利代理行業(yè)誠信經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)氛圍。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權局辦公室
2014年12月8日